各县（市、区）人民政府，盐城经济技术开发区、盐南高新区管委会，市各委、办、局，市各直属单位：

　　《盐城市“十四五”企业上市（挂牌）行动计划》已经市政府研究同意，现印发给你们，请结合实际，认真遵照执行。

　　特此通知。

　　　　盐城市人民政府    

2021年3月10日    

（此件公开发布）

盐城市“十四五”企业上市（挂牌）行动计划

　　为深入贯彻党中央、国务院和省委、省政府关于金融服务实体经济的决策部署，抢抓资本市场全面深化改革机遇，加快企业上市（挂牌）步伐，持续提升我市上市（挂牌）公司质量，推动全市经济高质量发展，结合我市实际，特制定本行动计划。

　　一、总体要求

　　坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面落实党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，深入贯彻习近平总书记视察江苏重要讲话指示精神，坚定不移把握新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，以推进企业建立现代企业制度、促进转型升级和做大做强为主线，充分发挥资本市场在服务实体经济、促进产业转型升级、培育经济发展新动能等方面的重要作用，按照“企业主体、政府引导、属地推动、市场运作”的工作思路，完善覆盖企业发展全过程的孵化培育体系、融资服务体系和政策扶持体系，进一步加强主体培育、优化发展环境、促进产业升级，推动盐城多层次资本市场持续健康发展。

　　二、主要目标

　　按照“优选一批、培育一批、股改一批、上市一批”要求，加快推动市场前景好、综合效益高、核心竞争力强的优质企业利用资本市场发展壮大，争取地方资本市场建设取得明显成效。“十四五”期间，力争全市新增境内外上市公司和新三板精选层企业20家以上，各县（市、区）至少新培育1家上市公司，市属国有企业新增投资控股1家上市公司；新增新三板（基础层、创新层）和江苏股权交易中心挂牌企业300家以上；引导上市（挂牌）公司扩大资本市场融资规模，进一步提高亿元地区生产总值企业股权融资额，力争五年内上市（挂牌）公司资本市场融资额年平均增幅在20%以上。

　　三、重点工作

　　（一）优化后备企业资源库。加强上市（挂牌）后备企业资源库建设，围绕符合国家产业政策的行业龙头企业、地方支柱企业、星级企业、高新技术企业等，每年建立150家后备企业“基础库、培育库、冲刺库”，将其中综合效益好、核心竞争力强、科技含量高的企业，纳入全市50家“金种子”计划实行动态管理、重点服务。在媒体平台公布“金种子”企业名单，吸引各类投资机构支持企业发展壮大。各地也要建立上市（挂牌）后备企业资源库，全面摸排和挖掘优质后备资源。

　　（二）分类指导推动企业上市。支持业务规模大、综合实力强、在国内同行业领先的龙头企业，以及符合条件的国家级经开区、高新区开发建设主体在主板上市，推动国有企业、农业企业加快规范化公司制改制进程。支持符合科创板定位、突破关键核心技术的科技型企业在科创板上市，对列入省科技上市培育计划企业、市瞪羚和潜在独角兽企业，优先推荐申报国家、省、市各类项目，强化科技贷款扶持。支持成长性强、科技含量高的创新创业型企业在创业板上市，深挖一批体量相对偏小，与新经济、新产业融合较好、成长性较高的企业，落实创投基金、产业基金等培育扶持措施，推动企业深度对接资本市场。

　　（三）拓宽对接资本市场渠道。搭建企业对接沪深交易所、全国股份转让系统公司、证券公司、会计师事务所、律师事务所等机构的沟通交流平台，围绕推进企业对接资本市场不断提升服务质效。支持优质企业综合利用企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、外币债券等债券品种进行融资。放大市产业发展引导基金杠杆效应，带动私募股权投资基金、创投基金等社会资本，发挥战略投资、专业化管理、项目及人才引进等优势，积极参与企业上市（挂牌）股改，帮助企业引入优质战略投资者，推动“产业链+资本链+创新链”融合发展。

　　（四）完善协调服务机制。建立企业上市服务“绿色通道”，各地、市各有关部门在为“金种子”企业办理历史沿革审核、税收、注册登记等事项时，要在合法合规前提下，进一步简化审批流程，实行限时办结，并积极配合保荐机构开展现场访谈。创建全市金融综合服务中心，定期举办“线上+线下”上市培训、股权融资、债券路演、银企对接等活动，常态化开展“金融专家企业行”，为企业提供个性化、专业化金融服务。各地要丰富招引项目形式，鼓励优质外地上市公司将总部、募投项目、生产基地落在本地，强化本地配套供给，加快实现产业链整合延伸。

　　（五）做大做强上市（挂牌）企业。鼓励上市（挂牌）企业持续用好资本市场工具，提高企业直接融资能力，采取增发、配股、发行可转换债券等方式，扩大再融资规模。引导银行机构在风险可控的前提下积极稳妥开展并购贷款业务，鼓励各类并购基金参与企业并购，实现资源要素优化配置，形成一批具有核心竞争力的行业龙头企业。支持新三板挂牌企业创造条件进入创新层、精选层或转板上市。

　　（六）防范化解资本市场风险。各地要切实承担起处置资本市场风险的责任，将其纳入常态化金融风险防范化解工作，加强风险预警研判。引进市外上市公司要严格按照江苏证监局、省金融监管局相关要求，做好尽职调查、风险评估、信息沟通等工作，严禁引进问题上市公司，防止输入性金融风险。对引进后的上市公司要督促其规范运作、合规经营，严格履行信息披露义务。

　　四、激励政策

　　（一）企业上市奖补。企业在沪深交易所上市分阶段给予合计400万元奖励。对完成股份制改造的拟上市企业，给予20万元奖励；对进入上市辅导期的企业，给予80万元奖励；对IPO申请材料被中国证监会或证券交易所正式受理的企业，给予100万元奖励；对在沪深交易所成功上市的企业，给予200万元奖励。企业在境外上市一次性给予300万元奖励。上述奖励资金由市级财政安排，市财政承担的奖励资金在市级金融高地建设专项资金中统筹安排。

　　外地上市企业将注册地迁至我市，并在我市缴纳税收、提供就业岗位的，给予200万元奖励。对地方财政贡献较大的，可按“一事一议”方式予以奖励。上述奖励资金由企业注册地财政负责安排。

　　（二）企业新三板挂牌奖补。企业成功挂牌新三板基础层给予70万元奖励，成功挂牌新三板创新层给予100万元奖励。企业在基础层挂牌后转到创新层的，给予30万元奖励。企业在创新层挂牌后转到精选层的，给予100万元奖励。由精选层转板沪深交易所上市的，再给予200万元奖励。上述奖励资金由市级财政安排，市财政承担的奖励资金在市级金融高地建设专项资金中统筹安排。

　　外地新三板企业将注册地迁至我市，并在我市缴纳税收、提供就业岗位的，给予50万元奖励。上述奖励资金由企业注册地财政负责安排。

　　（三）企业江苏股权交易中心挂牌奖补。企业在江苏股权交易中心挂牌，当年经审计的营业收入达到1000万元以上或净利润达到100万元以上，且以往年度未享受过省该项奖励，在成长板挂牌的给予3万元奖励，在价值板挂牌的给予5万元奖励。上述奖励资金由企业注册地财政安排，市区奖励资金在市级金融高地建设专项资金中统筹安排。

　　（四）企业再融资奖补。企业上市后以增发、配股、发行可转换债券等方式实现再融资，且募集资金80%以上用于本市生产性、经营性项目（房地产项目除外）建设的，按照实际融资额（可转债以转换成股票的融资额）的5‰进行奖励，最高不超过100万元。

　　企业新三板挂牌后通过做市、定向增发等方式实现再融资，并投资在我市的，按照实际融资额的5‰进行奖励，最高不超过100万元。

　　企业在江苏股权交易中心挂牌后，通过江苏股权交易中心开展股权融资，并投资在我市的，按照实际融资额的5‰进行奖励，最高不超过100万元。上述奖励资金均由企业注册地财政负责安排。

　　（五）落实税收优惠政策。企业股份制改造过程中，以未分配利润、盈余公积和除股票溢价发行以外的其他资本公积，转增注册资本应缴纳的个人所得税和企业所得税，或者在企业改制、重组过程中，对于同一实际控制下的股权调整与转让、持股方式的变更等重组情形，应缴纳的个人所得税和企业所得税，由受益地区政府按照“一事一议”原则予以研究支持。

　　企业开发新产品、新技术、新工艺发生的研究开发费用，在计算企业所得税应纳税所得额时依法加计扣除。

　　（六）优先考虑募投项目实际用地需求。对“金种子”企业募集资金以及上市公司通过再融资新建、扩建符合国家产业政策的项目，市各级自然资源和规划部门在规划编制、项目供地、行政审批、不动产登记等各方面依照规定予以政策倾斜和技术支持。

　　五、保障措施

　　（一）强化组织领导。调整完善全市企业上市工作联席会议制度，市政府分管市长担任总召集人，市政府分管秘书长为召集人，市金融监管局、发改委、科技局、工信局、公安局、财政局、人社局、自然资源和规划局、生态环境局、住建局、农业农村局、商务局、应急局、国资委、行政审批局、市场监管局、医保局、税务局、人行盐城市中心支行、盐城银保监分局为联席会议成员单位，市联席会议办公室设在市金融监管局，负责具体协调推进企业上市（挂牌）相关工作。

　　（二）强化联动服务。建立市、县两级企业上市工作机制，形成“市县联动、合力推进”的良好局面。市联席会议成员单位要各尽其责、强化服务，加强后备企业安全生产、环境保护等方面指导，在依法合规前提下协调解决企业上市（挂牌）各类问题。各地要结合当地实际情况，制定具体工作措施和实施办法，将上市（挂牌）工作网络延伸到各类园区，形成条块结合、上下联动的长效机制。

　　（三）强化督查考核。市金融监管局要牵头做好上市（挂牌）指导服务工作，每年制定详细上市（挂牌）重点工作计划，对各地推进情况按季进行通报。各地要把各级开发区、高新区等区域作为挖掘培育后备企业的重要载体进行考核推进。在推动企业上市（挂牌）或投资控股上市公司过程中，未能实现预期目标或出现一定损失，但符合法律法规和履行决策程序，有关人员勤勉尽职、未谋取私利的，按照《盐城市党员干部和公职人员容错纠错实施办法（试行）》《市属企业领导人员容错纠错实施办法》等文件相关规定，从轻处理或免除相关责任。

　　本意见自发布之日起施行，由盐城市地方金融监督管理局负责解释，并会同相关职能单位组织实施。